НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 15 ОТ 2004 Г. ЗА ВОДЕНЕТО И СЪХРАНЯВАНЕТО НА РЕГИСТРИТЕ ОТ КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР И ЗА ПОДЛЕЖАЩИТЕ НА ВПИСВАНЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА (ДВ, БР. 54 ОТ 2004 Г.)
В сила от 01.11.2014 г.
Издадена от Комисията за финансов надзор
Обн. ДВ. бр.68 от 15 Август 2014г., изм. ДВ. бр.90 от 31 Октомври 2014г.
§ 1. (В сила от 01.01.2015 г.) В чл. 2 се правят следните изменения и допълнения;
1. В т. 1 накрая се допълват думите "на финансови инструменти;".
2. Точка 4 се изменя така:
"4. колективните инвестиционни схеми".
3. В т. 5 думите "и управляваните от тях договорни фондове" се заличават.
4. Създават се нови т. 6 и 7:
"6. националните инвестиционни фондове;
7. лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове;".
5. Досегашната т. 6 става т. 8 и в нея думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".
6. Досегашната т. 7 става т. 9.
7. Точка 8 се заличава.
8. Досегашната т. 9 става т. 10.
9. Досегашната т. 10 става т. 11 и се изменя така:
"11. дружествата за допълнително социално осигуряване, управляваните от тях фондове и професионалните схеми;".
10. Досегашната точка 11 се заличава.
§ 2. В чл. 3 ал. 2 и 3 се изменят така:
"(2) На вписване в регистрите подлежи само информацията относно обстоятелствата и промените в тях, определени с тази наредба или друг нормативен акт.
(3) Вписванията в регистрите дават публичност на съдържащата се в тях информация."
§ 3. В чл. 4 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1 след думите "чл. 2" се допълват думите "на негов упълномощен или законен представител".
2. В ал. 2 след думите "в наредбата" се допълват думите "или в друг нормативен акт".
3. Алинея 3 се изменя така:
"(3) Задължението по ал. 2 се изпълнява до края на работния ден, следващ деня на вземане на решението, съответно деня на възникване или узнаване на подлежащото на вписване обстоятелство, а когато то подлежи на вписване в
търговския регистър - не по-късно от 7 дни от това вписване, освен ако с нормативен акт е предвиден друг ред."
4. Създава се ал. 4:
"(4) Комисията за финансов надзор определя вписванията в регистрите по тази наредба, които се осъществяват изцяло по електронен път при спазване на Закона за електронния документ и електронния подпис."
§ 4. В чл. 5 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 4 думата "установят" се заменя с "утвърдят".
2. Създава се ал. 6:
"(6) При необходимост комисията или нейните органи могат да изискат получени електронни документи да й бъдат представени и на хартиен носител."
§ 5. Член 6 се изменя така:
"Чл. 6. (1) За всяко подлежащо на регистрация лице в електронната база от данни се извършват предвидените с наредбата вписвания.
(2) За всеки запис в електронната база от данни по ал. 1 се отбелязват датата, видът на вписването и името на длъжностното лице, извършило вписването.
(3) Последващите вписвания се извършват така, че да не бъде засегната информацията, съдържаща се в предходни вписвания.
(4) Когато се заличава вписване, в съответния запис се отбелязва, че вписването е заличено. Заличаването не може да води до унищожаване или повреждане на информацията относно вписването, което се заличава.
(5) Грешките, допуснати при вписването, се поправят въз основа на разпореждане на съответния заместник-председател на комисията, като в съответния запис се отбелязва поправката. Поправката не може да води до унищожаване или повреждане на вписаната информация, която се поправя.
(6) Поправка на грешки и неточности в подадени електронни регистрационни форми се извършва чрез подаването на нова електронна форма.
(7) Комисията изгражда и поддържа автоматизирана информационна система за подаване на информация от лицата по чл. 2, както и за преглеждане и разпространяване по електронен път на съдържащата се в регистрите по чл. 2 информация.
(8) Стандартите, процедурите и правилата за организация и функциониране на автоматизираната информационна система се определят от председателя на комисията."
§ 6. В чл. 8 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1 след думите "установени от" се добавят думите "председателя на".
2. В ал. 2 думите "най-късно до приключване на първия работен ден" се заменят с "в срок три работни дни".
§ 7. В чл. 9 ал. 2 се изменя така:
"(2) Достъпът до информацията, съдържаща се в електронната база от данни, се осигурява чрез електронната страница на комисията в интернет."
§ 8. В чл. 11 след думите "водят регистрите" се добавят думите "по чл. 2", а след думите "установените от" се добавят думите "председателя на".
§ 9. В чл. 12 се правят следните изменения и допълнения:
1. Алинея 3 се изменя така:
"(3) Информацията, съдържаща се в електронната база от данни, се архивира по ред, определен от председателя на комисията."
2. Алинея 4 се отменя.
§ 10. В чл. 14 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) точка 2 се изменя така:
"2. единният идентификационен код (ЕИК);"
б) в т. 4 след думата "седалището" се допълва "и адресът на управление";
в) точка 5 се изменя така:
"5. адресът за кореспонденция, телефонът, факсът, електронният адрес (e-mail) и електронната страница в интернет (Web-site);"
г) в т. 6 след думата "клоновете" се допълва "или офисите";
д) в т. 19 накрая се допълват думите "юридическото лице";
е) в т. 20 думите "включително вливане, сливане, разделяне и отделяне, преобразуването на един вид търговско дружество в друг" се заличават;
ж) в т. 22 след думата "регистрите" се допълват думите "на комисията";
з) в т. 25 думата "дружеството" се заменя с "юридическото лице";
и) точка 26 се изменя така:
"26. имената (собствено, бащино и фамилно) на вписаните ликвидатори и датата на тяхното вписване в
търговския регистър;"
к) в т. 27 накрая се допълват думите "и имената (собствено, бащино и фамилно) на синдиците";
л) точка 28 се изменя така:
2. В ал. 2 накрая се добавят думите "ако такава е налична".
§ 11. В края на наименованието на раздел II на глава втора се добавят думите "на финансови инструменти".
§ 12. В чл. 15 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 4 след думите "пазарния оператор" се добавя "по смисъла на § 1, т. 21 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ)";
б) в т. 5 след думите "пазарния оператор" се добавя "по смисъла на § 1, т. 21 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ";
в) точка 10 се заличава.
2. В ал. 5:
а) в основния текст абревиатурата "МСТ" се заменя с думите "многостранна система за търговия (МСТ)";
б) в т. 7 думите "чл. 51, ал. 2, т. 7" се заменят с "чл. 51, ал. 7 ЗПФИ".
§ 13. В чл. 16 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 1 накрая се добавят думите "и/или лиценз за извършване на услугите и дейностите по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ";
б) в т. 2 след думите "чл. 5, ал. 2 и 3" се добавят думите "и чл. 7, ал. 3";
в) точка 4 се заличава;
г) в т. 6 думите "които непосредствено" се заменят с "които по договор непосредствено", а думите "съответно инвестиционни консултации" се заменят със "съответно ще предоставят инвестиционни консултации";
д) създава се нова т. 8:
"8. имената (собствено, бащино и фамилно) и датата на назначаване/съответно на освобождаване на ръководителя и служителите в отдела за вътрешен контрол на инвестиционния посредник;"
е) досегашните т. 8 - 12 стават съответно т. 9 - 13;
ж) досегашната т. 17 се заличава;
з) създава се нова т. 19:
"19. решението на комисията за одобрение/отказ за преобразуване на инвестиционния посредник;"
и) досегашната т. 19 става т. 20 и в нея след думите "чл. 5, ал. 2 и 3" се добавят думите "и чл. 7, ал. 3";
к) досегашната т. 20 се заличава;
л) точка 22 се изменя така:
"22. за инвестиционен посредник, който възнамерява да извършва дейност в приемаща държава членка чрез клон, освен обстоятелствата по чл. 14, ал. 1, т. 6 се вписват и следните обстоятелства:
а) приемащата държава членка;
б) програмата за дейността;
в) имената (собствено, бащино и фамилно) на управителя на клона;
г) датата, от която инвестиционният посредник може да започне да извършва дейност в приемащата държава членка;".
2. В ал. 2, т. 2 думите "данни за" се заменят с "имената (собствено, бащино и фамилно) на".
3. В ал. 4 думите "по чл. 15, ал. 5, т. 2 - 10" се заменят с "по чл. 15, ал. 5, т. 1 - 11".
§ 14. В чл. 17 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 2 след думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се поставя "(ЗПЗФИ)";
б) точка 3 се изменя така:
"3. годишните финансови отчети за дейността по чл. 100н, ал. 4 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и годишните консолидирани финансови отчети за дейността по чл. 100н, ал. 5 ЗППЦК;"
в) точка 4 се изменя така:
"4. тримесечните финансови отчети за дейността по чл. 100о, ал. 4 ЗППЦК и тримесечните консолидирани финансови отчети за дейността по чл. 100о, ал. 5 ЗППЦК;"
г) точка 5 се изменя така:
"5. уведомлението от регулирания пазар за временно или окончателно спиране на търговията с ценни книжа или отстраняването им от търговия;"
2. В ал. 4:
а) точка 2 се изменя така:
"2. поканата по чл. 115, ал. 2 ЗППЦК и материалите по чл. 224 от Търговския закон (ТЗ) съгласно чл. 115, ал. 5 ЗППЦК;"
б) точка 6 се заличава;
в) точка 7 се изменя така:
"7. протоколът от общото събрание на акционерите, изпратен съгласно чл. 117, ал. 2, съответно чл. 112б, ал. 1 ЗППЦК, и уведомлението за упълномощаване съгласно чл. 116, ал. 11 ЗППЦК;"
г) точка 8 се заличава;
д) в т. 16 думите "по чл. 148а ЗППЦК" се заменят с "по чл. 148а, ал. 1 ЗППЦК";
е) в т. 17 думите "Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти" се заменят със "ЗПЗФИ".
3. Алинея 5 се изменя така:
"(5) За емитент в производство по ликвидация или несъстоятелност в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 3 ЗКФН се вписват:
1. началният счетоводен баланс по чл. 37, ал. 1, т. 1 от Наредба № 2 от 2003 г. за проспектите при публично предлагане и допускане до търговия на регулиран пазар на ценни книжа и за разкриването на информация от публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа (ДВ, бр. 90 от 2003 г.);
2. годишният счетоводен баланс по чл. 37, ал. 1, т. 2 от Наредба № 2 от 2003 г.;
3. крайният счетоводен баланс по чл. 37, ал. 1, т. 3 от Наредба № 2 от 2003 г.;
4. тримесечните уведомления за текущия етап на производството по ликвидация или несъстоятелност по чл. 37, ал. 1, т. 4 от Наредба № 2 от 2003 г."
4. Алинея 6 се изменя така:
"(6) В регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа за дружествата със специална инвестиционна цел се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1 и 3, както и следните обстоятелства:
1. решението на комисията, с което се издава лиценз за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел;
2. видът на активите, които дружеството със специална инвестиционна цел секюритизира;
3. наименованието, ЕИК, седалището и адресът на управление на обслужващите дружества, които ще осъществяват дейностите по експлоатация и поддръжка на придобитите недвижими имоти или събиране на придобитите вземания;
4. решението на комисията, с което се издава одобрение за избор или замяна на обслужващо дружество;
5. наименованието, ЕИК, седалището, адресът на управление, датата и номерът на лицензията на Българската народна банка за банката, с която е сключен договор за депозитарни услуги;
6. решението на комисията, с което се издава одобрение за замяна на банката депозитар;
7. годишните финансови отчети за дейността по чл. 40, т. 1 от Наредба № 2 от 2003 г.;
8. тримесечните финансови отчети за дейността по чл. 40, т. 2 от Наредба № 2 от 2003 г.;
9. решението на комисията, с което се издава разрешение за прекратяване на дружеството със специална инвестиционна цел;
10. решението на комисията, с което се отнема лицензът за извършване на дейност като дружество със специална инвестиционна цел."
§ 15. В чл. 18 т. 5 се изменя така:
"5. решението на комисията за признаване еквивалентност на информацията в случаите по чл. 79, ал. 4, т. 2 и 3 и ал. 5, т. 3 и 4 ЗППЦК;".
§ 16. Член 19 се изменя така:
"Чл. 19. (1) При публично предлагане на емисия облигации се вписват съответно обстоятелствата по чл. 18, както и следните обстоятелства:
1. името (собствено, бащино и фамилно), съответно наименованието и ЕИК на представителя на облигационерите по чл. 209 ТЗ;
2. името (собствено, бащино и фамилно), съответно наименованието и ЕИК на лицето, което ще следи за целевото използване на средствата, както и неговите права и правата на облигационерите в случай на нецелево използване на средствата, ако това се предвижда, съответно наименованието, седалището и адресът на управление, ЕИК и номерът на лицензията на Българската народна банка за банката, осъществяваща функциите на довереника на облигационерите в случаите по чл. 100а, ал. 6 ЗППЦК;
3. поканата по чл. 100ц, ал. 1 ЗППЦК;
4. протоколът от общото събрание на облигационерите;
5. уведомленията за извършени лихвени плащания по чл. 100ц, ал. 2, т. 1 ЗППЦК;
6. уведомленията за взети решения по чл. 100ц, ал. 2, т. 2 ЗППЦК;
7. тримесечните отчети по чл. 100б, ал. 3, съответно по чл. 100е, ал. 1, т. 2 ЗППЦК;
8. тримесечните отчети по чл. 100ж, ал. 1, т. 3 ЗППЦК, съответно уведомлението по чл. 100ж, ал. 1, т. 7 ЗППЦК, от довереника на облигационерите.
(2) При публично предлагане на общински облигации за емитента и за емисията в регистъра се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. наименованието и адресът, на който се намира общинската администрация;
2. кодът по единния класификатор на административно-териториалните и териториалните единици (ЕКАТТЕ);
3. ЕИК по БУЛСТАТ;
4. размерът и структурата на предоставения за ползване капитал.
(3) Обстоятелствата по ал. 1, т. 5 - 8 се вписват и за емитентите на други дългови ценни книжа."
§ 17. (В сила от 01.01.2015 г.) В наименованието на раздел V на глава втора думите "инвестиционните дружества" се заменят с "колективните инвестиционни схеми".
§ 18. (В сила от 01.01.2015 г.) Член 22 се изменя така:
"Чл. 22. (1) В регистъра на колективните инвестиционни схеми се вписват следните данни:
1. решението на комисията, с което се издава лиценз за извършване на дейност като инвестиционно дружество, съответно разрешение за организиране и управление на договорен фонд по чл. 6, ал. 1 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и другите предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ), и се потвърждава проспектът;
2. ЕИК на инвестиционното дружество, съответно ЕИК по БУЛСТАТ на договорния фонд;
3. уставът на инвестиционното дружество, съответно правилата на договорния фонд;
4. наименованието на управляващото дружество, което управлява дейността на колективната инвестиционна схема съгласно сключения договор, съответно съгласно правилата на договорния фонд, ЕИК, седалището и адресът на управление, номерът и датата на издадения от комисията лиценз;
5. наименованието, ЕИК, седалището и адресът за управление на депозитаря, с който управляващото дружество е сключило договор за депозитарни услуги от името на колективната инвестиционна схема;
6. наименованието на инвестиционен посредник, чрез който ще бъдат изпълнявани нарежданията за сметка на колективната инвестиционна схема;
7. наименованието на всеки подфонд на колективната инвестиционна схема, ISIN код, рисков профил;
8. актуализираният проспект и документът с ключова информация за инвеститорите на колективната инвестиционна схема, както и документите с ключова информация за инвеститорите за всеки подфонд, ако колективната инвестиционна схема се състои от подфондове;
9. годишният финансов отчет по чл. 60, ал. 1, т. 1 ЗДКИСДПКИ;
10. шестмесечният финансов отчет по чл. 60, ал. 1, т. 2 ЗДКИСДПКИ;
11. решенията на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за промяна в правилата, съответно в устава на колективната инвестиционна схема, замяна на депозитаря и на управляващото дружество на колективната инвестиционна схема, промяна в правилата за управление на риска, правилата за оценка на портфейла и за определяне нетната стойност на активите, както и за промяна в договора за депозитарни услуги на колективната инвестиционна схема, както и съответният документ, който се променя;
12. уведомлението по чл. 22, ал. 2 ЗДКИСДПКИ за временно спиране на обратното изкупуване на дяловете на колективната инвестиционна схема;
13. уведомлението по чл. 22, ал. 2 ЗДКИСДПКИ за възобновяване на обратното изкупуване;
14. емисионната стойност, по която управляващото дружество предлага на инвеститорите акциите или дяловете на колективната инвестиционна схема, както и цената, по която управляващото дружество по искане на собствениците на акции или дялове в колективната инвестиционна схема изкупува обратно акциите или дяловете;
15. размерът на разходите по емитирането, съответно обратното изкупуване съгласно чл. 21, ал. 4 и 5 ЗДКИСДПКИ;
16. решението на комисията, с което се издава разрешение за преобразуване на колективната инвестиционна схема;
17. датата, от която преобразуването на колективната инвестиционна схема поражда действие, съгласно чл. 154 ЗДКИСДПКИ;
18. решението на комисията, с което се отнема лицензът за извършване на дейност като инвестиционно дружество, съответно разрешение на управляващото дружество за организиране и управление на договорния фонд;
19. решението на комисията, с което се издава разрешение за прекратяване на колективната инвестиционна схема, съответно решението за прекратяване;
20. за колективна инвестиционна схема, която възнамерява да предлага публично дяловете си на територията на държава членка, се вписват и следните обстоятелства:
а) приемащата държава членка;
б) датата, от която може да започне публичното предлагане в съответната държава членка.
(2) За борсово търгувани фондове в регистъра на колективните инвестиционни схеми се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. регулираният пазар, на който се предлагат акциите или дяловете на борсово търгувания фонд;
2. индикативната нетна стойност на активите;
3. наименованието на маркет-мейкъра или маркет-мейкърите, осигуряващи поддържане на борсова цена на акциите или дяловете, с които са сключени договори.
(3) За инвестиционните дружества в регистъра се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. поканата по чл. 115, ал. 2 ЗППЦК и материалите за общото събрание по чл. 224 ТЗ съгласно чл. 115, ал. 5 ЗППЦК;
2. уведомлението по чл. 115в, ал. 2 ЗППЦК;
3. протоколът от общото събрание на акционерите, изпратен съгласно чл. 117, ал. 2, съответно чл. 112б, ал. 1 ЗППЦК, и уведомленията за упълномощаване съгласно чл. 116, ал. 11 ЗППЦК;
4. имената (собствено, бащино и фамилно) на назначените квестори.
(4) В регистъра на колективните инвестиционни схеми за структури от типа главна - захранваща колективна инвестиционна схема по смисъла на глава осма от ЗДКИСДПКИ по партидата на всяка колективна инвестиционна схема от структурата се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. решението на комисията, с което се издава одобрение за инвестиране в главна колективна инвестиционна схема по чл. 69 ЗДКИСДПКИ или за замяна на главната колективна инвестиционна схема;
2. качеството на колективната инвестиционна схема на главна или захранваща, като за захранващите колективни инвестиционни схеми се посочва в дялове на кои главни колективни инвестиционни схеми е разрешено да инвестират, съответно за главните колективни инвестиционни схеми се посочва кои са захранващите ги колективни инвестиционни схеми;
3. трите имена, съответно наименование и ЕИК, на регистрираните одитори на главната и на захранващата схема;
4. наименованията, ЕИК, седалището и адресът за управление на депозитарите на главната и на захранващата схема;
5. по партидата на захранващата колективна инвестиционна схема се вписват годишният и 6-месечният отчет на главната колективна инвестиционна схема, когато тя е с произход от друга държава членка;
6. документът с ключова информация за инвеститорите по чл. 57 ЗДКИСДПКИ на захранващата и главната колективна инвестиционна схема;
7. датата, на която захранващата колективна инвестиционна схема започва да инвестира в главната колективна инвестиционна схема, или ако тя вече е инвестирала в нея, датата, на която нейната инвестиция ще надхвърли ограничението по чл. 48, ал. 1 ЗДКИСДПКИ;
8. заявлението или уведомлението съгласно чл. 85, ал. 1, т. 1 и 2 от Наредба № 44 от 2011 г. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, инвестиционните дружества от затворен тип и управляващите дружества (ДВ, бр. 85 от 2011 г.) или по чл. 87, ал. 1 от Наредба № 44 от 2011 г.;
9. решението на комисията, с което се издава одобрение по чл. 73, ал. 1 или по чл. 74, ал. 1 ЗДКИСДПКИ."
§ 19. В наименованието на раздел VI на глава втора думите "и управляваните от тях договорни фондове" се заличават.
§ 20. В чл. 23 се правят следните изменения и допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
"(1) В регистъра на управляващите дружества, които са получили лиценз за извършване на дейност по чл. 86 ЗДКИСДПКИ, се вписват:
1. решението на комисията, с което се издава лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество, съответно се признава лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество на юридическо лице от трета държава;
2. решението на комисията за разширяване на обхвата на лиценза за извършване на дейност като управляващо дружество съгласно чл. 96 ЗДКИСДПКИ;
3. датата и номерът на решението на съвета на директорите, с което се приема управляващото дружество за член на Централния депозитар;
4. наложените санкции на управляващото дружество от съвета на директорите на Централния депозитар, датата и номерът на решението;
5. датата и номерът на решението на съвета на директорите, с което се изключва управляващото дружество като член на Централния депозитар;
6. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което е издадено одобрение за избор на член на управителен или контролен орган на управляващото дружество;
7. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което е издадено одобрение за избор на лице, което може да сключва самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, и трите имена (собствено, бащино и фамилно) на това лице;
8. имената (собствено, бащино и фамилно) на лицата, които притежават квалифицирано участие, както и броят на притежаваните от тях гласове; за юридическо лице съответно се вписват наименованието, ЕИК, седалището, адресът на управление и предметът на дейност;
9. имената (собствено, бащино и фамилно) на лицата по чл. 12, ал. 1 ЗПФИ, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа;
10. уведомлението по чл. 106, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, съответно решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което се одобрява делегирането на функции по чл. 106, ал. 3 ЗДКИСДПКИ, и имената (собствено, бащино и фамилно), съответно наименованието и ЕИК, на третото лице, на което е делегирано изпълнението на функции и действия по чл. 86, ал. 1 и ал. 2, т. 1 и 4 ЗДКИСДПКИ;
11. общите условия, приложими към договорите за управление;
12. наименованията на предприятията за колективно инвестиране и другите институционални инвеститори, чиято дейност или портфейл управлява, ЕИК, седалището, адресът на управление и предметът им на дейност;
13. годишният финансов отчет по чл. 92, ал. 1 ЗДКИСДПКИ;
14. решението на комисията за отнемане на лиценза за извършване на дейност като управляващо дружество;
15. имената (собствено, бащино и фамилно) на назначените квестори;
16. за управляващо дружество, което възнамерява да създаде клон в държава членка, освен обстоятелствата по чл. 14, ал. 1, т. 6 се вписват и следните обстоятелства:
a) приемащата държава членка;
б) данните за управителя на клона;
в) програмата за дейността;
г) датата, от която управляващото дружество може да започне да извършва дейност на територията на приемащата държава;
17. за управляващо дружество, което възнамерява да извършва дейност на територията на държава членка при условията на свободно предоставяне на услуги, се вписват и следните обстоятелства:
а) приемащата държава членка;
б) програмата за дейността;
в) датата, от която управляващото дружество може да започне да извършва дейност на територията на приемащата държава;
г) уведомлението по чл. 110, ал. 6 ЗДКИСДПКИ."
2. Алинеи 4 и 5 се отменят.
§ 21. (В сила от 01.01.2015 г.) Създава се раздел VІа със следното съдържание:
"Раздел VІа
Обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на националните инвестиционни фондове
Чл. 23а. (1) В регистъра на националните инвестиционни фондове се вписват съответните обстоятелства по чл. 18, както и следните данни:
1. решението на комисията, с което се издава лиценз за извършване на дейност като национално инвестиционно дружество, съответно разрешение за организиране и управление на национален договорен фонд по чл. 171, ал. 6 ЗДКИСДПКИ;
2. ЕИК на националното инвестиционно дружество, съответно ЕИК по БУЛСТАТ на националния договорен фонд;
3. уставът на националното инвестиционно дружество, съответно правилата на националния договорен фонд;
4. наименованието на управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове по чл. 197, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, което управлява дейността на националния инвестиционен фонд, ЕИК, седалището и адресът на управление, номерът и датата на издадения от комисията лиценз;
5. името (собствено, бащино и фамилно) на лицето по чл. 12 ЗПФИ, с което националното инвестиционно дружество от затворен тип е сключило договор за инвестиционни консултации;
6. данни за управителните и контролните органи на предприятията за колективно инвестиране (управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд (ЛУАИФ), съвет на директорите);
7. решението на заместник-председателя на комисията за одобрение на членовете на съвета на директорите;
8. наименованието, ЕИК, седалището и адресът за управление на депозитаря, с който е сключен договор за депозитарни услуги от името на националния инвестиционен фонд;
9. наименованието на инвестиционния посредник, чрез който ще бъдат изпълнявани нарежданията за сметка на националния инвестиционен фонд;
10. проспектът на национален инвестиционен фонд от затворен тип, съответно актуализираният проспект и документът с ключова информация за инвеститорите на национален инвестиционен фонд от отворен тип;
11. годишният финансов отчет по чл. 191 ЗДКИСДПКИ на национален инвестиционен фонд;
12. шестмесечният финансов отчет по чл. 191 ЗДКИСДПКИ на национален инвестиционен фонд;
13. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", за промяна в правилата, съответно в устава на национален инвестиционен фонд, замяна на депозитаря и на управляващото дружество, съответно на ЛУАИФ, замяна на инвестиционния консултант с управляващо дружество или ЛУАИФ, и обратно, промяна в правилата за управление на риска, правилата за оценка на портфейла и за определяне нетната стойност на активите, както и за промяна в договора за депозитарни услуги на националния инвестиционен фонд, както и съответният документ, който се променя;
14. уведомлението за временно спиране на обратното изкупуване на акции или дялове на национален инвестиционен фонд от отворен тип;
15. уведомлението за възобновяване на обратното изкупуване;
16. емисионната стойност, по която се предлагат на инвеститорите акциите или дяловете на националния инвестиционен фонд от отворен тип, както и цената на обратно изкупуване по искане на акционерите или собствениците на дялове;
17. началната и крайната дата на затворения период, в който националният инвестиционен фонд от отворен тип не е длъжен да изкупува обратно акциите или дяловете си;
18. размерът на разходите по емитирането, съответно обратното изкупуване;
19. решението на комисията, с което се издава разрешение за преобразуване на националния инвестиционен фонд;
20. датата, от която преобразуването на националния инвестиционен фонд поражда действие, съгласно чл. 154 ЗДКИСДПКИ;
21. решението на комисията за отнемане на лиценз за извършване на дейност като национално инвестиционно дружество, съответно на разрешението за организиране и управление на национален договорен фонд;
22. решението на комисията за издаване на разрешение за прекратяване на националния инвестиционен фонд.
(2) За национални инвестиционни фондове от затворен тип в регистъра на националните инвестиционни фондове се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. регулираните пазари, съответно държавите членки, на територията на които се предлагат акциите или дяловете на националния инвестиционен фонд от затворен тип, и датата на приемането им за търговия на всеки регулиран пазар, на който се предлагат;
2. индикативната нетна стойност на активите;
3. наименованието на маркет-мейкъра или маркет-мейкърите, осигуряващи поддържане на борсова цена на акциите или дяловете, с които са сключени договори;
4. името (собствено, бащино и фамилно) на директора за връзки с инвеститорите на националния инвестиционен фонд от затворен тип, телефонът и адресът за кореспонденция;
5. поканата по чл. 115, ал. 2 ЗППЦК и материалите за общото събрание по чл. 224 ТЗ съгласно чл. 115, ал. 5 ЗППЦК;
6. уведомлението по чл. 115в, ал. 2 ЗППЦК;
7. протоколът от общото събрание на акционерите, изпратен съгласно чл. 117, ал. 2, съответно чл. 112б, ал. 1 ЗППЦК, и уведомленията за упълномощаване съгласно чл. 116, ал. 11 ЗППЦК."
§ 22. (В сила от 01.01.2015 г.) Създава се раздел VІб със следното съдържание:
"Раздел VІб
Обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове
Чл. 23б. (1) В регистъра на ЛУАИФ се вписват съответните обстоятелства по чл. 23, както и следните обстоятелства:
1. решението на комисията за издаване на лиценз или за промяна в обхвата на лиценза за извършване на дейност по управление на алтернативен инвестиционен фонд;
2. решението на заместник-председателя на комисията за одобрение на документите по чл. 203, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
3. решението на комисията за регистриране (вписване) на ЛУАИФ по чл. 214 ЗДКИСДПКИ;
4. инвестиционната стратегия на всеки алтернативен инвестиционен фонд, управляван от ЛУАИФ;
5. наименованието, правно-организационна форма и държава членка по произход на всеки управляван алтернативен инвестиционен фонд, капитал/нетна стойност на активите към момента на подаване на заявлението за вписване;
6. наименованието, правно-организационна форма, държавата на лицензиране или регистрация, съответно държавата, в която е установен главният алтернативен инвестиционен фонд, и адресът на главния алтернативен инвестиционен фонд в случаите на захранващ алтернативен инвестиционен фонд;
7. наименованието, държавата, в която е седалището или клонът на депозитаря, адресът на депозитаря, с който ЛАУИФ е сключило договор за депозитарни услуги от името на управляван от него алтернативен инвестиционен фонд;
8. наименование, ЕИК, седалище и адрес на управление на дружеството, чрез което ЛУАИФ непряко управлява алтернативни инвестиционни фондове;
9. наименованието на основния инвестиционен посредник, ако има такъв, чиито услуги ще бъдат използвани при изпълнение на инвестиционната политика на всеки управляван от ЛУАИФ алтернативен инвестиционен фонд;
10. трите имена (собствено, бащино и фамилно) на действителните собственици;
11. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което е издадено одобрение за избор на член на управителен или контролен орган на ЛУАИФ;
12. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което е издадено одобрение за избор на лице, което може да сключва самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на ЛАУИФ, и трите имена (собствено, бащино и фамилно) на това лице;
13. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което се одобрява делегирането на функции от ЛУАИФ на трето лице по чл. 222, ал. 4 ЗДКИСДПКИ или от третото лице на друго лице по чл. 224, ал. 5 ЗДКИСДПКИ, и имената (собствено, бащино и фамилно), съответно наименованието и ЕИК, на лицето, на което е делегирано изпълнението на функции и действия по чл. 198, ал. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ;
14. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което се одобрява промяна в правилата, установяващи политиката за възнагражденията по чл. 221 ЗДКИСДПКИ, в правилата за управление на риска или в правилата за оценка на активите на алтернативния инвестиционен фонд;
15. решението на заместник-председателя на КФН, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", с което се одобрява външен оценител на активите на алтернативния инвестиционен фонд по чл. 232, ал. 4 ЗДКИСДПКИ, замяна на депозитаря или промяна на договора с депозитаря по чл. 233, ал. 5 ЗДКИСДПКИ;
16. решението на комисията за преобразуване на ЛУАИФ;
17. решението на комисията, с което се отнема лицензът за извършване на дейност като ЛУАИФ.
(2) В регистъра за ЛУАИФ със седалище трета държава, за което Република България е референтна държава, управляващо алтернативен инвестиционен фонд с произход от държава членка, както и за предлагане в държава членка на управлявани от такова лице алтернативни инвестиционни фондове се вписват съответните обстоятелства по ал. 1, както и следните обстоятелства:
1. името или наименованието на законния представител на ЛУАИФ, неговият постоянен адрес или адрес на управление, както и адресът му за кореспонденция, ако той е различен;
2. уведомлението по чл. 211 ЗДКИСДПКИ;
3. данни за новата референтна държава членка."
§ 23. В наименованието на раздел VII на глава втора думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".
§ 24. В чл. 24, ал. 1 се правят следните изменения и допълнения:
1. В основния текст думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".
2. В т. 7 думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".
§ 25. В чл. 25 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) точка 12 се заличава;
б) (В сила от 15.08.2014 г.) точка 15 се изменя така:
"15. отчети, справки, доклади и приложения на застрахователя или презастрахователя по чл. 99, ал. 1, т. 2 и 4 КЗ, както следва:
а) справките съгласно приложения № 2.1 и 2.2 към чл. 6, ал. 1 от Наредба № 30 от 2006 г. за изискванията към счетоводството, формата и съдържанието на финансовите отчети, справките, докладите и приложенията на застрахователите и презастрахователите (ДВ, бр. 78 от 2006 г.) с изключение на справка с номер ГБ.7;
б) тримесечен финансов отчет и тримесечните справки съгласно приложения № 3.1 и 3.2 към чл. 7, ал. 1 от Наредба № 30 от 2006 г., с изключение на справка с номер ТБ.6;
в) месечните справки съгласно приложения № 4.1 и 4.2 към чл. 8, ал. 1 от Наредба № 30 от 2006 г., с изключение на справки с номера МА.3; МБ.3 и МБ.5."
2. В ал. 2 думите "чл. 30, ал. 1, т. 7 ЗКФН" се заменят с "чл. 30, ал. 1, т. 8 ЗКФН".
3. В ал. 3:
а) в основния текст думите "чл. 30, ал. 1, т. 7 ЗКФН" се заменят с "чл. 30, ал. 1, т. 8 ЗКФН";
б) създава се т. 4:
"4. наименованието, седалището и адресът на управление на застрахователя от държава членка, държавата членка по получаване на лиценз."
4. В ал. 4 се създава т. 3:
"3. наименованието, седалището и адресът на управление на застрахователя от държава членка, държавата членка по получаване на лиценз."
§ 26. Раздел IX на глава втора и чл. 26 се отменят.
§ 27. В чл. 27 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в основния текст думите "брокери - юридически лица" се заменят с думата "брокери";
б) в т. 1 думите "по чл. 30, ал. 1, т. 9 ЗКФН" се заменят с "по чл. 30, ал. 1, т. 11 ЗКФН";
в) в т. 2 думите "брокер - юридическо лице" се заменят с "брокер";
г) в т. 7 думите "по чл. 30, ал. 1, т. 9 ЗКФН" се заменят с "по чл. 30, ал. 1, т. 11 ЗКФН".
2. В ал. 3, т. 1 и 7 думите "по чл. 30, ал. 1, т. 9 ЗКФН" се заменят с "по чл. 30, ал. 1, т. 11 ЗКФН".
§ 28. В чл. 29а се правят следните изменения и допълнения:
1. В т. 1 думата "съдебната" се заменя с думите "търговската (съдебната)".
2. В т. 2 думата "съдебната" се заменя с "търговската".
3. Създава се т. 3:
"3. датата и номерът на осигурителния договор, сключен между предприятието осигурител и пенсионноосигурителното дружество, съответно чуждестранната институция."
§ 29. В чл. 30 се създава т. 4:
"4. пенсионноосигурителното дружество, от чието име и за чиято сметка действа осигурителният посредник или упълномощеното лице."
§ 30. В чл. 31 се правят следните изменения и допълнения:
1. В т. 3 думите "КЗ, КСО и/или ЗЗО" се заменят с "КЗ и КСО".
2. В т. 4 думите "наложени по КЗ" се заличават.
Преходни и Заключителни разпоредби
§ 31. (Доп. - ДВ, бр. 90 от 2014 г., в сила от 31.10.2014 г.) Наредбата влиза в сила от 1 ноември 2014 г. с изключение на § 25, т. 1, буква "б", § 32 и 33, които влизат в сила от деня на обнародването й и § 1, § 17, § 18, § 21 и § 22, които влизат в сила от 1 януари 2015 г.
§ 32. (В сила от 15.08.2014 г.) В срок до 1 ноември 2014 г. лицата по чл. 2 заявяват настъпилите новоизискуеми обстоятелства по тази наредба.
§ 33. (В сила от 15.08.2014 г.) В Наредба № 30 от 2006 г. за изискванията към счетоводството, формата и съдържанието на финансовите отчети, справките, докладите и приложенията на застрахователите, презастрахователите и на здравноосигурителните дружества (обн., ДВ, бр. 78 от 2006 г.; изм. и доп., бр. 55 от 2007 г., бр. 51 от 2008 г., бр. 49 и 89 от 2010 г., бр. 5 от 2011 г. и бр. 2 от 2013 г.) се правят следните изменения:
1. В приложение № 2.1 се правят следните изменения:
а) в справка № ГА.4:
аа) заглавието се изменя така: "ПАСИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ КЪМ 31.12 .... ГОДИНА - (СПРАВКАТА СЕ ПОПЪЛВА ОТДЕЛНО И ПО ГРУПИ ПРЕЗАСТРАХОВАТЕЛИ СЪОБРАЗНО ТЕХНИЯ КРЕДИТЕН РЕЙТИНГ)";
аб) в забележката думите "отделно и" и ред 1 "ГА.4 - за всеки презастраховател, с който застрахователят има сключени договори;" се заличават;
б) в справка № ГА.5:
ба) заглавието се изменя така: "АКТИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ КЪМ 31.12 .... ГОДИНА:";
бб) навсякъде в таблицата думата "цедента" се заменя с "цедентите".
2. В приложение № 2.2 се правят следните изменения:
а) в справка № ГБ.4:
аа) заглавието се изменя така: "ПАСИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ КЪМ 31.12 ...... ГОДИНА (СПРАВКАТА СЕ ПОПЪЛВА ОТДЕЛНО И ПО ГРУПИ ПРЕЗАСТРАХОВАТЕЛИ СЪОБРАЗНО ТЕХНИЯ КРЕДИТЕН РЕЙТИНГ)";
аб) в забележката думите "отделно и" и ред 1 "ГБ.4 - за всеки презастраховател, с който застрахователят има сключени договори;" се заличават;
б) в справка № ГБ.5:
ба) заглавието се изменя така: "АКТИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ КЪМ 31.12 .... ГОДИНА";
бб) навсякъде в таблицата думата "цедента" се заменя с "цедентите".
3. В приложение № 3.1 се правят следните изменения:
а) в справка № ТА.4:
аа) заглавието се изменя така: "ПАСИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ ЗА ПЕРИОДА ОТ 01.01. ДО КРАЯ НА .... ТРИМЕСЕЧИЕ НА .... ГОДИНА";
аб) в забележката думите "отделно и" и ред 1 "ТА.4 - за всеки презастраховател, с който застрахователят има сключени договори;" се заличават;
б) в справка № ТА.5:
ба) заглавието се изменя така: "АКТИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ ЗА ПЕРИОДА ОТ 01.01. ДО КРАЯ НА .... ТРИМЕСЕЧИЕ НА .... ГОДИНА";
бб) навсякъде в таблицата думата "цедента" се заменя с "цедентите".
4. В приложение № 3.2 се правят следните изменения:
а) в справка № ТБ.4:
аа) заглавието се изменя така: "ПАСИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ ЗА ПЕРИОДА ОТ 01.01. ДО КРАЯ НА .... ТРИМЕСЕЧИЕ НА .... ГОДИНА";
аб) в забележката думите "отделно и" и ред 1 "ТБ.4 - за всеки презастраховател, с който застрахователят има сключени договори;" се заличават;
б) в справка № ТБ.5:
ба) заглавието се изменя така: "АКТИВНО ПРЕЗАСТРАХОВАНЕ ЗА ПЕРИОДА ОТ 01.01. ДО КРАЯ НА .... ТРИМЕСЕЧИЕ НА .... ГОДИНА";
бб) навсякъде в таблицата думата "цедента" се заменя с "цедентите".
§ 34. Наредбата се издава на основание чл. 30, ал. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор и е приета с Решение № 148-Н от 24.07.2014 г. на Комисията за финансов надзор.
Заключителни разпоредби
КЪМ НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ НА НАРЕДБАТА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 15 ОТ 2004 Г. ЗА ВОДЕНЕТО И СЪХРАНЯВАНЕТО НА РЕГИСТРИТЕ ОТ КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР И ЗА ПОДЛЕЖАЩИТЕ НА ВПИСВАНЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА
(ОБН. - ДВ, БР. 90 ОТ 2014 Г., В СИЛА ОТ 31.10.2014 Г.)
